Thắt chặt hoạt động của Công ty chứng khoán
Ngày đăng: 18-03-2016
Theo đó:
- CTCK không được cho vay tiền, CK dưới mọi hình thức, trừ trường hợp:
+ CTCK đã được thực hiện giao dịch ký quỹ cho khách hàng vay tiền mua CK dưới hình thức giao dịch ký quỹ.
+ CTCK được cho vay CK để sửa lỗi giao dịch, hoặc cho vay để thực hiện các giao dịch hoán đổi chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục hoặc các hình thức khác theo quy định của pháp luật có liên quan.
- CTCK không được dùng tiền, tài sản của công ty hoặc khách hàng để đảm bảo nghĩa vụ thanh toán cho bên thứ ba.
- CTCK không được trực tiếp hoặc ủy thác cho tổ chức, cá nhân khác thực hiện:
+ Đầu tư quá 15% tổng số cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đang lưu hành của một tổ chức chưa niêm yết, quy định này không áp dụng đối với chứng chỉ quỹ thành viên, quỹ hoán đổi danh mục và quỹ mở.
+ Đầu tư hoặc góp vốn quá 15% vốn chủ sở hữu vào một tổ chức hoặc dự án kinh doanh.
- CTCK không được cho vay tiền, CK dưới mọi hình thức, trừ trường hợp:
+ CTCK đã được thực hiện giao dịch ký quỹ cho khách hàng vay tiền mua CK dưới hình thức giao dịch ký quỹ.
+ CTCK được cho vay CK để sửa lỗi giao dịch, hoặc cho vay để thực hiện các giao dịch hoán đổi chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục hoặc các hình thức khác theo quy định của pháp luật có liên quan.
- CTCK không được dùng tiền, tài sản của công ty hoặc khách hàng để đảm bảo nghĩa vụ thanh toán cho bên thứ ba.
- CTCK không được trực tiếp hoặc ủy thác cho tổ chức, cá nhân khác thực hiện:
+ Đầu tư quá 15% tổng số cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đang lưu hành của một tổ chức chưa niêm yết, quy định này không áp dụng đối với chứng chỉ quỹ thành viên, quỹ hoán đổi danh mục và quỹ mở.
+ Đầu tư hoặc góp vốn quá 15% vốn chủ sở hữu vào một tổ chức hoặc dự án kinh doanh.
Tin liên quan
Ngày đăng: 16-05-2011
(Dân trí)- Ngành Công an đã từng xử lý hình sự nhiều trường hợp vi phạm
liên quan đến các đường dây thi hộ, mua bán văn bằng giả… Tuy nhiên, đối
với tình trạng chứng chỉ giả thì dường như các cơ quan chức năng vẫn
chưa xử lý “mạnh tay” và có phần còn bỏ ngỏ.
Ngày đăng: 16-05-2011
Vào thời gian này hàng năm, các bậc phụ huynh Trung Quốc có con đi học
mẫu giáo lại lo lắng chuyện nộp đơn xinh học. Tại Quảng Châu, nhiều ông
bố bà mẹ thậm chí đã phải thức suốt đêm để giữ chỗ.
Ngày đăng: 16-05-2011
Sau một thời gian tạm lắng, các kẻ xấu giờ đây đã quay trở lại lừa đảo
những người dùng Yahoo Messenger không cảnh giác với những chiêu “biến
tướng” khác nhau.
Ngày đăng: 16-05-2011
Ngay sau khi giá điện tăng, nhiều gia đình đã chọn giải pháp thay thế hệ
thống chiếu sáng với mong muốn giảm điện năng tiêu thụ. Đó là các sản
phẩm đèn huỳnh quang tiết kiệm điện (compact) hoặc đèn LED.
